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福建白癜风好治好吗
嘉兴在线新闻网     2017-12-14 08:47:12     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  有奖举报是一个有争议的问题,匿名举报也是一个有争议的问题

  2008年金融危机之后,有奖举报是美国证券监管的新举措。美国证券交易委员会(“证交会”)网站首页第三幅图片就是一个铁口哨,图解文字是:“提供举报信息,了解该项目或是申请奖金”。按照证交会的规定,如果罚金在100万美元以上,举报者可以得到罚金的10%-30%。截至2017年4月25日,证交会宣布,一次性奖励一位举报者400万美元。此前,证交会已向43位举报者发放奖金,总金额达1.53亿美元。证交会还誓言保护举报者,为此还不许公司管理层调查举报者的真实身份。美国法院已经有了很多判例,重点是如何保护举报者。巴克莱银行就因为查找举报人而遇到了麻烦。

  巴克莱银行内部有人匿名举报公司用人不当。首席执行官杰斯·斯坦利(Jes Stanley)下令查出此人。公司内控部门反对查找,但胳膊拧不过大腿。按照领导指示,公司保卫部门进行了排查,据说还有一家美国的执法机构协助其进行调查。但斯坦利运气不佳,“内奸”没有查出来,反而惊动了英国和美国道德监管机构,不仅斯坦利本人弄得很被动,巴克莱银行也弄得很被动。巴克莱银行本来就还没有从过去的丑闻中走出来。巴克莱银行为参与操纵伦敦银行同业拆放利率,2012年被迫向美国监管机构和英国监管机构缴纳了2.9亿英镑的罚款。巴克莱银行当时首席执行官因此而下台。

  但这次巴克莱银行董事会还是要力保现任首席执行官斯坦利,为此抢先出了公司内部调查结论,说他是“诚实地犯了错误”,用汉语表述就是“犯了无心之过”。董事会决定的内部处罚是通报批评和降薪。斯坦利是巴克莱银行从对冲基金“蓝山资本”(Blue Mountain Capital)挖过来的。斯坦利曾经在摩根大通工作了约30年,在国际资本市场名气很大。此人还确实有一套。在他的调理之下,巴克莱银行的投资银行业务很有起色,排名在业内上升。

  还有,巴克莱银行这次的匿名举报并不涉及造假或其他重大违规问题,很可能出于内部人事斗争而有人要泄私愤。斯坦利作为人才被巴克莱银行引进之后,自己又引进人才,呼兄唤弟,请来了他过去在摩根大通的一些老同事,其中包括蒂姆·思罗斯比(Tim Throsby)。匿名举报揭发的就是这位思罗斯比先生。斯坦利愤怒指出,“是很久以前的个人问题”,举报没有根据,所以斯坦利要查出匿名举报者。斯坦里似乎是在打抱不平,有点儿像《水浒传》中的宋江、宋公明哥哥,为了朋友可以两肋插刀。但恐怕斯坦利不只是意气用事,他是想借机立威。

  巴克莱银行的匿名举报者可能是无中生有、无事生非,但斯坦利大可不必兴师动众(兴师动众就是要兴师问罪)。见怪不怪,其怪自败。实际上,巴克莱银行的内部举报者并没有给银行和斯坦利本人造成任何实质性的损害,甚至没有造成任何重大问题,只不过是给斯坦利添堵,或是说斯坦利自己认为有损其权威。其实,如果斯坦利忍一忍,就不会引火烧身了。但很难要求投资银行的领导两全。投资银行不乏虎狼之辈,投资银行的领导必须杀伐果断,否则难以立足,投资银行的领导不能温、良、恭、俭、让。汉姆雷同这样优柔寡断的谦谦君子是当不了投资银行领导的。

  但无论如何,有奖举报是一个有争议的问题,匿名举报也是一个有争议的问题。举报一词在英语中是“whistle blowing”,意思是吹哨子。“吹哨子”就是大声疾呼,势必行不改姓,坐不改名。而匿名举报则行踪诡秘,有扇阴风、点鬼火的意思。证交会保护匿名举报,但又称举报为吹哨子,这就自相矛盾。

  中国没有关于公司员工举报的立法,也没有专门的行政法规,但有证监会的部门规章。按照证监会发布的《证券期货违法违规举报工作暂行条例》,奖励金额通常不超过10万元,最高奖励为人民币30万元。奖金金额这样低,实际上是不鼓励公司员工举报。举报自己的雇主,不仅是自绝于雇主,而且今后很难再在行业内立足谋生。30万元的奖励远不能弥补举报人员放弃高薪就业机会的损失。但我以为,中国的这种安排很对。上市公司难免会有这样或那样的错误,但按照各国证券法,只有披露重大虚假信息直接给投资者造成损失,上市公司才有赔偿责任。我们个人又何尝不是如此:工作和生活中大错不犯,小错不断。但举报——尤其是匿名举报——不加以区分,大错小错都有可能举报。即便举报最后不了了之,但公司上下人心惶惶,同事之间相互猜疑,弄得鸡飞狗跳,鸡犬不宁,对公司不利,对证券市场不利,对大局不利。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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